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2014 11-10

简政放权 提高境外投资便利化水平

——商务部颁布新修订的《境外投资管理办法》

2014年9月6日,商务部发布了新修订的《境外投资管理办法》(商务部令2014年第3号,简称“新《办法》”),将于10月6日起施行。企业通过新设、并购及其他方式在境外投资非金融企业的,适用新《办法》的规定。

新《办法》全面修订并废止了商务部于2009年颁布的《境外投资管理办法》(商务部令2009年第5号,简称“5号令”),重新定义了适用核准程序的境外投资类别,确立了以备案为主的管理模式,并简化了境外投资的审查程序。

一、确立了“备案为主、核准为辅”的管理模式

2013年12月,国务院发布了《政府核准的投资项目目录(2013年本)》。该2013目录在2004年本的基础上,明确了“国内企业在境外投资开办企业(金融企业除外)事项,涉及敏感国家和地区、敏感行业的,由商务部核准;其他情形的,中央管理企业报商务部备案,地方企业报省级政府备案”。据此,商务部全面修订了其境外投资管理模式。

根据新《办法》,实行核准管理的国家(即敏感国家和地区)指“与中华人民共和国未建交的国家、受联合国制裁的国家”。与商务部4月16日发布的新《办法》的征求意见稿相比,该定义删除了“发生战乱的有关国家和地区”。实行核准管理的行业(即敏感行业)指“涉及出口中华人民共和国限制出口的产品和技术的行业、影响一国(地区)以上利益的行业”。凡不涉及上述国家、行业的境外投资,均实行备案管理。

与2009年的5号令相比,中方投资额的数额大小将不再是区分所适用管理程序的决定性因素,新《办法》也取消了对设立境外特殊目的企业实行核准的要求。

二、简化审查程序,缩短审查时限

对属于备案情形的境外投资,企业只需如实、完整地填写《备案表》,即可在3个工作日内获得备案。

对属于核准情形的境外投资,审查时限也有所缩短。对中央企业的核准,商务部将在20个工作日内作出决定。对地方企业的核准,省级商务主管部门将于15个工作日内初步审查,再由商务部于15个工作日内作出决定。值得注意的是,所述时限均包含征求驻外使(领)馆(经商处室)意见的时间。在2009年的5号令和4月的征求意见稿中,征求使(领)馆意见的时间并不包含在所规定的核准时限之内。

此外,新《办法》还取消了“核准矿产资源勘查开发类境外投资应当征求国内有关商会、协会的意见”的规定。

三、与发改委审核程序的关系

2014年4月8日,发改委会也根据《政府核准的投资项目目录(2013年本)》颁布了《境外投资项目核准和备案管理办法》(国家发展和改革委员会第9号令,简称“《发改委办法》”),已于5月8日起施行。

《发改委办法》适用于企业以新建、并购、参股、增资和注资等方式进行的境外投资项目以及以提供融资或担保等方式通过其境外企业或机构实施的境外投资项目。因此,企业境外投资,仍将可能涉及发改委和商务部两方面的审核。

需要注意的是,商务部和发改委对各自实行核准管理的境外投资项目类别的规定并不一致。根据《发改委办法》,敏感国家和地区包括“未建交和受国际制裁的国家,发生战争、内乱等国家和地区”;敏感行业包括“基础电信运营,跨境水资源开发利用,大规模土地开发,输电干线、电网,资讯传媒等行业”。此外,中方投资额10亿美金及以上的境外投资项目,不论是否涉及敏感国家和地区、敏感行业,均须经发改委核准。

此外,虽然商务部的新《办法》取消了“企业应当在其对外签署的与境外投资相关的合同或协议生效前,取得有关政府主管部门的核准”的规定,但《发改委办法》仍规定,“投资主体实施需国家发展改革委核准或备案的境外投资项目,在对外签署具有最终法律约束效力的文件前,应当取得国家发展改革委出具的核准文件或备案通知书;或可在签署的文件中明确生效条件为依法取得国家发展改革委出具的核准文件或备案通知书”。

[编辑:管建军,9599116九五至尊合伙人(上海);邵卿璐,9599116九五至尊(上海)]



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